新浪财经讯
8月16日消息,浙江保监局近日公布关于湖州永兴保险代理有限公司的行政处罚决定书。经查,永兴代理及当事人陈伟华存在临时负责人实际任职时间超过3个月、未为销售人员办理执业登记、编制虚假的报告、报表、文件、资料的违法行为。综上,浙江保监局决定对永兴代理警告,并罚款人民币41.5万元,对当事人陈伟华警告,并罚款人民币8.5万元。

  摘要:2月7日,保监会公布川保监罚(2018)2号,经查,四川融智昇拓保险代理临时负责人实际任期超过规定期限、未按期申请延续许可证,被四川保监局警告并罚款2万元,相关责任人程建新被警告并罚款2万元。

  以下为处罚书原件: 

  当事人一:四川融智昇拓保险代理有限公司

  浙保监罚〔2018〕26号行政处罚决定书

  住所:成都市成华区建设北路三段2号1栋1单元22层7号

  当事人:湖州永兴保险代理有限公司

  主要负责人:程建新

  住所地:湖州市红旗路358号凯欣名座206室

  当事人二:程建新

  负责人:陈伟华

  职务:时任四川融智昇拓保险代理有限公司临时负责人

  当事人:陈伟华

  身份证号:510106197906074811

  身份证号:33050219681227XXXX

  依据《中华人民共和国保险法》的有关规定,我局对四川融智昇拓保险代理有限公司(以下简称“融智昇拓”)涉嫌违法违规一案进行了调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利。当事人在法定期限内未提出陈述申辩意见,本案现已审理终结。

  职务:湖州永兴保险代理有限公司执行董事兼总经理

  经查,融智昇拓存在如下违法违规行为:

  依据《中华人民共和国保险法》(以下简称《保险法》)的有关规定,我局对湖州永兴保险代理有限公司(以下简称“永兴代理”)及陈伟华涉嫌违法一案进行了调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利。当事人未在法定期限内提出陈述申辩意见,未在法定期限内提出听证申请。本案现已审理终结。

  一、临时负责人实际任期超过规定期限。时任融智昇拓临时负责人程建新,系该违法行为直接责任人。

  经查,永兴代理及陈伟华存在以下违法行为:

  上述事实,有现场检查事实确认书、记账凭证、公司人事任命文件及相关报告、劳动合同书及对相关人员的调查笔录等证据证明,足以认定。

  一、临时负责人实际任职时间超过3个月(违法行为一)

  上述行为违反了《保险专业代理机构监管规定》(2015年修订,下同)第二十四条的规定,依据《保险专业代理机构监管规定》第八十二条第(七)项的规定,我局拟对融智昇拓警告并罚款壹万元(¥10,000.00),拟对程建新警告并罚款壹万元(¥10,000.00)。

  永兴代理分别于2016年12月19日、2017年1月19日任命金某某、邱某某担任下辖台州分公司、杭州分公司临时负责人,并分别于2017年2月7日、2017年2月17日向我局提交任命临时负责人的报告。至现场检查之日(2018年1月29日),金某某、邱某某仍然担任台州分公司、杭州分公司临时负责人,实际任职时间超过3个月。 

  二、未按期申请延续许可证。

  二、未为销售人员办理执业登记(违法行为二)

  时任融智昇拓临时负责人程建新,对上述违法违规行为负有直接责任。

  至现场检查之日(2018年1月29日),永兴代理与31名代理人签订了保险代理合同,并向代理人支付佣金,但未为这31名代理人办理执业登记。

  上述事实,有现场检查事实确认书、收文回执、劳动合同书及对相关人员的调查笔录等证据证明,足以认定。

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